快速通道

政策解读:《上海市促进科技成果转化条例(草案)》


  创新科技成果转化如何拥有更多自主权?创新成果转化收益该如何分配?如何组建成果转化的专业队伍?上海要建设成为具有全球影响力的科技创新中心,推进科技成果转化具有重要意义。市十四届人大常委会第三十三次会议今日对《上海市促进科技成果转化条例(草案)》(以下简称《条例(草案)》)进行一审,正式启动立法保障本市科技成果转化。

  
  目前,无论是“不敢转化”还是“不愿转化”,又或是“不易转化”,上海在科技成果转化工作上仍然面临一些制度性问题或困难。现在就跟着小科,一起看看《条例(草案)》如何为科技成果转化“松绑”,解决“产权之惑”。
  
  一. 科研人有了哪些权利?
  
  单位 拥有自主权
  
  《条例(草案)》开宗明义,对科技成果完成单位在转化方面的自主权作了规定。
  
  ✎明确科技成果处置自主权
  
  科技成果完成单位对其持有的科技成果,可以自主决定实施转化。除涉及国家秘密、国家安全外,不需行政机关审批或者备案。
  
  ✎明确奖励实施自主权
  
  科技成果完成单位可以规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方案并自主实施。
  
  完成人 三项基本权利两项基本义务
  
  为了保障成果完成人权益,同时维护单位利益,《条例(草案)》对完成人的基本权利义务也作了明确,共享有三项基本权利、两项义务。
  
  ✎三项基本权利
  
  成果转化知情权;按照与单位的协议实施转化的权利;依照规定和约定获得奖励、报酬的权利。
  
  ✎两项基本义务
  
  科技成果信息报告义务;对成果转化的配合义务。
  
  审议意见
  
  “科技成果”≠“科技成果转化”
  
  根据上海市人民代表大会教科文卫委员会关于《上海市促进科技成果转化条例(草案)》的审议意见报告(以下简称报告),由于“科技成果”和“科技成果转化”作为《条例(草案)》的核心概念,贯穿法条始终,应增加相关定义条款。报告认为,《条例(草案)》可沿用《转化法》的相关表述,明确上述两个概念的确切内涵,同时可在附则中增加相关的名词解释。
  
  二. 如果你在高校做科研,你的科技成果也许能作价投资
  
  作价投资是《转化法》确定的实施科技成果转化的重要方式之一。然而实践中,高校院所以谁的名义、如何开展作价投资存在模糊之处。《条例(草案)》结合本市实践,明确研发机构、高等院校可以通过下列方式,将科技成果作价投资:
  
  ✎以本单位名义将科研成果作价投资;
  
  ✎通过资产划拨等方式将科技成果转移至本单位独资设立的负责资产管理的法人,并以该法人名义将科技成果作价投资;
  
  ✎单位与完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员对科技成果作价投资所形成股份或者出资比例的分配作出事先约定的,以本单位和相关人员名义将该科技成果作价投资。
  
  同时,考虑到目前,本市高校院所的科技成果管理服务机构在能力、制度建设等方面与成果转化的实践需求还存在一定差距,《条例(草案)》明确高校院所可以设立或确定专门机构,负责本单位科研项目知识产权全周期的管理和服务。
  
  专门机构的主要职责包括:①受理科技成果研发信息披露报告;②分析科技成果应用价值;③自行或者指导、协助成果完成人开展后续试验、开发;④申请、管理和保护知识产权等。
  
  三. 如果你在企业做科研,你也许能获得更多经费投入
  
  目前,科研的组织、实施与市场需求存在脱节,现有科技成果与企业需求差距较大,企业在科技成果转化中的主导作用没有得到有效发挥,导致成果转化率低。为此,《条例(草案)》引导发挥企业的主体作用,并作出以下规定:
  
  ✎支持企业加大成果转化经费投入。对符合条件的企业,可以享受研发费用税前加计扣除等税收优惠;国有企业对科技成果转化的经费投入,在业绩考核中视同于利润。
  
  ✎为企业开展成果转化提供融资、保险支持。采用风险补偿、保费补贴等措施,鼓励银行、保险公司为科技成果转化提供融资和保险服务。
  
  ✎引导企业与高校院所开展产学研合作和人才交流。支持企业与高校院所等联合建立研究开发平台,共同开展研发、推广等活动;要求高校院所与企业共享大型科学仪器设施等科技资源;开展科技人员双向流动,允许高校院所科技人员通过离岗创业、在岗创业、到企业兼职等方式,从事成果转化。
  
  审议意见
  
  更多激励机制
  
  针对科技成果转化中普遍存在的,大企业实施转化动力不足、中小企业创新能力不够的现象,报告建议进一步引导各类企业在科技成果转化中发挥主动性,并在《条例(草案)》中增加以下条款。小新注意到,这两条建议增加条款都和“资金”有关哦。
  
  ✦对利用财政性资金设立的具有市场应用前景、产业目标明确的科技项目,应当发挥企业在研究开发方向选择、项目实施和成果应用中的主导作用,由企业联合高等院校、研发机构及其他组织共同实施。
  
  ✦鼓励企业建立健全有利于科技成果转化的激励机制,对研发人员建立单独的晋升和考核体系,保障研发人员的经济收入和权益;鼓励企业对完成、转化科技成果做出重要贡献的人员,通过股权、期权、分红等形式予以激励。
  
  另外,报告还特别建议应完善国有企业激励制度。报告认为,国有企业具有专业能力强,资金实力雄厚的优势。报告建议《条例(草案)》应当在促进国有大中型企业突破体制机制束缚,积极履行成果转化责任主体职责,主动承接高校院所成果转化,进一步增强转化力度等方面增加相应规定。
  
  四. 如果你找到转化专业服务机构,你的“最后一公里”会走得更快
  
  充分发挥转化专业服务机构和平台作用,有助于解决科技成果从实验室走向市场的“最后一公里”问题。事实上,目前不少科技专业服务机构存在着规模小、专业化程度低、服务体系不健全、社会认同度不高等问题,为扶持转化专业服务机构和平台建设,《条例(草案)》明确:
  
  ✎鼓励设立各类科技成果转化专业服务机构。通过培育专业服务机构,提供科技成果信息服务、交易代理、价值评估等各类服务。
  
  ✎发挥各类成果转化服务平台和机构的作用。建立和完善科技成果转化公共服务平台,提供技术、人才、资金等信息资源和服务;支持重点实验室等研究开发平台和机构提供共性技术研发、中间试验、工程化开发等服务,形成符合市场需求的科技成果。
  
  ✎为创新创业提供服务。支持众创空间等服务机构的建设和发展,为科技成果转化提供孵化场地、管理咨询等服务。
  
  审议意见
  
  审议意见报告则认为,应进一步明确科技专业服务机构的主体范围和扶持原则,建议在《条例(草案)》中增加解释性条款:
  
  ✦科技成果转化专业服务机构是指与科学研究、技术开发和科技成果转化直接相关的交易、经纪、咨询、评估、代理以及科技企业孵化、创业服务等单位和个人。
  
  增加原则性条款:
  
  ✦本市对科技专业服务机构实行政府引导、市场化运作、内涵式发展的原则。
  
  另外,报告建议建立互联网交易平台,在《条例(草案)》中增加条款:本市鼓励、扶持科技成果互联网交易平台建设,促进技术类无形资产交易。
  
  五. 如果你是相关责任人,你将受勤勉尽责制度保护
  
  实践中,由于科技成果转化涉及国有资产处置、国资收益分配等重大事项,处于对决策责任的顾虑,部分研发机构、高校、国有企业的负责人缺乏开展转化工作的积极性,一定程度影响了科技成果转化的顺利实施。为此,《条例(草案)》建立了勤勉尽责制度:
  
  ✎要求高校院所、国有企业建立本单位科技成果转化工作的规章制度,对相关的民主决策程序、合理注意义务、监督管理职责等内容予以明确。
  
  ✎明确相关负责人依据法律法规和本单位规章制度开展转化工作,即视为履行勤勉尽责义务,不因科技成果转化后续价值变化而产生决策责任。
  
  六. 如果你是贡献突出的人,你将受转化收益分配制度保护
  
  充分发挥利益导向作用,让从事成果转化的主体获得合理回报,是推动科技成果转化工作的重要举措之一。为此,《条例(草案)》明确:
  
  ✎明确约定优先原则,科技成果完成单位应当按照规定或者约定,在成果转化后给予相关人员奖励和报酬;在没有规定或者约定的情况下,按照《转化法》的规定执行。
  
  ✎对高校院所进行约定或者规定的标准作出指引,即可以从转让、许可净收入,作价投资形成的股份或出资比例,或者该项科技成果产生的净收益中提取不低于70%的比例,作为奖励和报酬。
  
  ✎明确高校院所转化“净收入”的计算方法。采用“净收入=收入—转化过程中的直接成本”的做法,将收入扣除实施转化时直接发生的费用,如成果维持费、中介费、评估费等,不计算前期研发投入成本。
  
  2012年 9月
  
  中共中央、国务院《关于深化科技体制改革 加快国家创新体系建设的意见》提出,要加大对科技创新活动和科技创新成果的法律保护力度,为科技成果转化营造良好的法治环境。
  
  2015年 3月
  
  中共中央、国务院《关于深化体制机制改革 加快实施创新驱动发展战略的若干意见》对促进科技成果转化再次提出明确要求,并采取“三权”下放、提高科技人员成果转化收益比例、加大科技人员股权激励力度等新举措。
  
  2015年 8月
  
  全国人大常委会修订《中华人民共和国促进科技成果转化法》,进一步以法律手段,消除阻碍科技成果转化的制度性障碍。

 

  来源:上海人大